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2022年10月12日,GB/T 35770-2022 《合規管理體系 要求及使用指南》正式發(fā)布,替換2017年12月29日發(fā)布的GB/T 35770-2017 《合規管理體系 指南》。為確保已獲得本公司合規管理體系認證證書(shū)的組織有效實(shí)施由依據GB/T 35770-2017向依據GB/T 35770-2022的認證轉換,擬申請合規管理體系認證的組織合理安排申請時(shí)間,公司就有關(guān)GB/T 35770-2022認證標準換版工作做出如下說(shuō)明:
一、認證申請
1、自2023年1月13日起,公司不再受理依據GB/T 35770-2017標準的初次認證、監督和再認證申請。
2、請申請組織提早按GB/T 35770-2022運行合規管理體系,合理安排申請時(shí)間。
3、公司各部門(mén)將根據新版標準要求和轉換安排,實(shí)施新版標準轉換。
二、轉換方式
對目前依據GB/T 35770-2017標準實(shí)施認證的獲證組織實(shí)施以下三種轉換方式:
1、結合例行監督審核轉換
2023年1月13日前依據GB/T 35770-2017標準頒發(fā)的證書(shū),完成新版標準轉換后,新頒發(fā)的認證證書(shū)有效期截止日期與原頒發(fā)的認證證書(shū)有效截止日期保持一致。
2、結合再認證審核轉換
結合再認證審核轉換,新認證證書(shū)的生效日期為重新頒發(fā)之日,截止日期為上一證書(shū)截止日期后三年。
3、申請安排專(zhuān)項審核
當獲證組織出于市場(chǎng)需求或自身管理需要,在時(shí)間上又不能結合前兩種方式進(jìn)行認證轉換時(shí),可以申請專(zhuān)項審核進(jìn)行認證轉換。專(zhuān)項轉換需簽訂《認證合同》,組織通過(guò)認證轉換之后,換發(fā)新版認證標準的認證證書(shū),新證書(shū)有效期與原證書(shū)的有效期相同。
三、轉換審核時(shí)間
結合監督和再認證進(jìn)行轉換時(shí),在規定的審核人日基礎上可依據組織的規模/復雜程度/受法規管制的程度/過(guò)程風(fēng)險等因素增加不低于0.5人日的審核時(shí)間;
若采取專(zhuān)項轉換審核方式,審核人日數應不低于1人日,以確保標準轉換審核的有效性。
四、獲證組織轉換的準備工作建議
1、對認證標準轉換制定轉換計劃,并考慮合規管理體系的完整性、資源的可用性、責任和權限的重新分配;
2、對新、舊標準進(jìn)行差異分析,按照新版標準的要求修訂現有的合規管理體系文件,結合組織具體情況制定有效的控制措施,并予以實(shí)施;
3、對內審員及相關(guān)人員進(jìn)行標準轉版培訓;
4、按GB/T 35770-2022標準要求運行三個(gè)月,并依據GB/T 35770-2022標準完成內部審核和管理評審。
五、換版審核具備的條件
1、提交書(shū)面的認證轉換申請到市場(chǎng)部;
2、提交按新版認證標準要求修訂并批準發(fā)布的管理體系文件;
3、完成了依據新版認證標準的管理體系內審和管理評審。
請市場(chǎng)部按照上述要求對新申請組織及獲證客戶(hù)進(jìn)行轉換溝通和相關(guān)信息的傳遞工作,并做好認證申請(或轉換)的受理、證書(shū)的轉換相關(guān)工作。
公司各部門(mén)應根據新發(fā)布的GB/T 35770-2022標準對本部門(mén)應用的文件和記錄進(jìn)行相應調整,以確保認證審核記錄文件的適宜性和有效性。
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2022月12月23日
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